中捷股份证券虚假陈述案答疑

1、问：在什么期间买中捷股份提起诉讼获得赔偿的可能性较大？

   答：在证券虚假陈述赔偿纠纷案中，从2006年8月23日至2008年4月21日期间购买中捷股份，到2008年4月22日之后卖出或者继续持有的获得赔偿的可能较大。在2006年8月23日之前，特别是2006年1月1日之前和在2008年4月22日（含当日）之后买入的中捷股份股票，以及在2008年4月21日（含当日）之前卖出的中捷股份股票获得赔偿的可能性较小。

2、问：基金管理公司等机构投资者受到的损失可以参加诉讼吗？

   答：可以参加诉讼。在民事赔偿方面，基金管理公司等机构投资者享有与普通投资者同样的索赔权利。基金管理公司管理的资金虽然是广大基民的资金，均是以基金管理公司的名义购买股票的，在因中捷股份虚假陈述给投资者造成损失时，购买中捷股份的基金管理公司所属的基民同样也遭受了巨大损失，对这部分损失，基金管理公司应当积极提出索赔，以维护所属广大基民的合法权益。根据中捷股份2007年年报摘要中披露的前十大股东基金持股情况，下列基金可能有提起诉讼的权利，负有维护基民合法权益的义务：鹏华价值优势股票型证券投资基金（持股9,913,488股）；；华安中小盘成长股票型证券投资基金（持有6,300,000股）；国泰金马稳健回报证券投资基金（持有5,316,080股）；；鹏华优质治理股票型证券投资基金（持有3,772,373股）；安信证券投资基金（持有3,675,000股）；玉环欲达投资咨询有限公司（持有3,103,494股）；中小企业板交易型开放式指数基金（持有2,626,368普通股）；国泰金牛创新成长股票型证券投资基金（持有1,579,000股），当然还包括不在十大股东范围之内的其他基金。另外，兴业证券股份有限公司（持有9,300,013股）；玉环兴业服务有限公司（持有3,931,224股）作为机构投资者，也有权提起诉讼。

3、问：起诉中捷股份，中捷股份赔偿后，是不是会损害继续持有中捷股份股票的股东利益？

   答：中捷股份公司对未按规定发布临时信息，并且违反法律规定发布虚假的定期报告，在主观上存在过错，其行为对持有该公司股票的投资者已经造成损害，该公司应当对其主观过错和违法行为承担责任。常言道：“有病宜早医”、“良药苦口利于病”。证券民事赔偿诉讼可以促使中捷股份公司吸取教训，痛改前非，规范经营，依法建立现代企业制度，从长远利益上讲有利于该公司今后发展。

4、问：起诉中捷股份证券民事赔偿案，最终应当由谁赔偿投资者的损失？

   答：在本次诉讼中，中捷股份公司、中捷控股集团有限公司、中捷股份原董事长蔡开坚将成为本次诉讼的被告。当然，中捷股份公司的其他高级管理人员；为中捷股份负责审计的会计师事务所、签字注册会计师；为中捷股份06年年报出具法律意见书的律师事务所、主办律师；为中捷股份增发股票的保荐人等等都可以作为本次诉讼的被告，但考虑到案件的进程、诉讼成本、被告承担责任的能力、法院审理案件的负担等因素，暂时不列这些单位和个人作为本案被告，但不排除在诉讼过程中申请追加上述单位和个人为被告的可能。

5、问：公证处不给公证身份证复印件怎么办？

   答：根据2003年6月15日司法部《关于公证处办理居民身份证复印件与原件相符公证的批复》，公证处应当给办理居民身份证复印件与原件相符的公证，并给出具公证书。投资者可以将司法部的上述规定提供给公证处交涉。

6、问：如果参加诉讼，是不是就不能卖手中持有的中捷股份股票了？

   答：自2008年5月12日以后投资者继续持有或者卖出原持有的中捷股份股票，对损失损失的计算均无影响，故现在投资者提起赔偿诉讼与投资者将来卖出现持有的中捷股份股票之间没有关系。当然今后是否卖出股票完全由投资者自己决定。

7、问：投资者购买中捷股份受到的损失是不是都能获得赔偿？

   答：不能都获得赔偿。因为：1)按照法律规定的损失计算方法计算出来的损失跟客户实际的损失并不相同，一般情况下少于客户实际损失。2)客户的损失可能有一部分是由虚假陈述意外的原因造成的，这部分损失可能不能获得赔偿。3)诉讼过程中将在法院主持下进行调解，在调解过程中投资者可能需要作出让步，以早日得到赔偿，等等。最终哪部分损失应当获得赔偿以及赔偿数额的确定，需要经过法院审理后才能确定。

8、问:本案胜诉的几率有多大？会遇到执行难吗？

   答：根据我国现行法律规定以及近几年证券民事赔偿案的司法实践，鉴于中国证监会已经对中捷股份以及原董事长蔡开坚作出行政处罚的结果和认定的事实，本案适格原告提起诉讼获得胜诉的几率还是很大的，只是最终获得赔偿数额的多少可能会有不同。鉴于中捷股份的经营和资产状况，以及控股股东、实际控制人在中捷股份公司中的持股数额，被告有足够的能力偿还原告的损失，不应当遇到执行难的问题。相关案件多以调解结案，被告均主动配合法院工作，应当不会遇到执行难。

9、问：最终获得赔偿的是现金还是股票？

   答：本次诉讼，提起诉讼的原告最终获得赔偿的可能是现金，也可能是控股股东或者实际控制人支付的中捷股份股票。

10、问：现在投资者不参加诉讼，等今后再起诉可以吗？

    答：投资者在诉讼时效期间内，可以自己亲自提起诉讼，也可以委托律师代理诉讼。通常情况下，证券民事赔偿诉讼多由专业律师代理起诉。考虑到诉讼成本和工作效率，律师事务所通常会集中一段时间受理这类案件，超过该期限后往往不再接收个别投资者的委托。建议投资者随大家一起提起诉讼，不要等到今后再起诉，一可以避免诉讼成本的增加，二可以避开超过诉讼时效而败诉的风险。

11、问：现在委托律师参加诉讼，是不是经常需要投资者亲自出面参与诉讼？

   答：通常情况下，投资者全权委托律师后，所有的一切工作均由律师完成，投资者不用亲自到律师事务所和法院，也不影响投资者的工作和日常生活。诉讼的进展情况，代理律师会及时在律师事务所网站上发布信息，投资者只要有空闲时间关注一下即可。待案件进行到关键时候，律师需要跟投资者取得联系时，律师会主动用投资者预留的联系方式跟投资者取得联系。投资者的联系方式发生变化，应当及时通知代理律师。

12、问：委托律师需要办理哪些手续？

    答：需要先向律师提交经证券公司盖章的买卖中捷股份的对账单、身份证复印件公证书、深圳证券账户复印件（最好也公证与原件相符）。律师收到上述材料后，会根据法律规定计算出损失数额以及应当缴纳的案件受理费数额，并通知给投资者；  然后投资者从律师事务所网站下载聘请律师合同、授权委托书、民事起诉书，签字并按捺手印后连同需要缴纳的费用一并寄给律师事务所；  律师事务所收到后，盖章并连同收据寄还给投资者，同时向法院提起诉讼。案件进展将在律师事务所网站上及时发布，待案件结案后由律师（或法院）将获得赔偿的金钱或者股票转给获得赔偿的原告。

13、问：如何跟律师取得联系？

    答：请将中捷股份的对账单、身份证复印件公证书、深圳证券账户复印件（最好也公证与原件相符）等直接寄给河北功成律师事务所即可，地址：河北省石家庄市和平东路280号和合大厦1704房间。邮编：050011，薛洪增律师收。电话：0311－86216584

       由于这类案件历时比较长，律师只能集中受理该类案件，希望投资者能够集中在律师处办理委托手续。尚未办理委托手续的中捷股份投资者，请在本月底之前办理完毕委托手续，以免影响自己损失的索赔。

       我所受理的证券民事赔偿案件，多是通过邮寄方式传递诉讼材料，通过邮局或者银行缴纳诉讼费用，不需要投资者亲自到河北石家庄来办理手续。

       个别投资者担心律师是不是值得信任？呵呵，如果不信任律师，就只能自己亲自去杭州起诉了！

       河北功成律师事务所和上海新望闻达律师事务所均是在国家司法机关注册备案的合法律师事务所，曾经代理过多起类似证券民事赔偿案件，涉案金额数百万、数千万、上亿元。案件结束后，属于投资者的款项，均及时足额交付给了投资者。关于代理律师的资料，可以通过网站查询。也可以到当地司法行政机关查询核实。

     关于中捷股份的诉讼情况，以及如何办理委托手续，可以到我所网站查询，网址为：www.hbgcls.com，不清楚的地方，可以电话向薛洪增律师咨询，电话为0311--86216584，手机：13503116921

杭萧钢构虚假陈述民事赔偿案遭遇立案难

立       案

2007年7月23日上午，我携带着34名杭萧钢构投资者的起诉材料来到了杭州市中级人民法院，在立案大厅民事立案窗口递交了34份起诉书和相关证据材料。负责接待的女法官对我提交的材料一份一份进行了审查，并提出了各方面的具体要求，比如每一份起诉材料中都必须包含中国证监会对杭萧钢构的处罚公告和证据清单；原告的对帐单中除了交易者的名称外，还必须含有交易者的证券账户号码，并且必须跟交易者证券账户中的证券账户号码完全一致等等，同时告诉我回去按法院的要求重新整理材料。我回到住处后，重新把所有的材料按照法院的要求进行了整理，该复印的复印，该装订的装订，不知不觉就到了下午两点多，这时才想起来还没有吃中午饭呢。幸好房间里还有碗方便面，简单吃了碗方便面就匆匆去了法院，再次将整理好的材料递交给了上午接待我的那位女法官。女法官按照上午要求的标准对我提交的材料再次一一核查，其中22份材料完全符合法院的要求，其余12份材料因证券对帐单中只有交易者名称，没有显示证券账户号码而只能带回来重新补充。当时我心里想，这次总该给立案了吧。因为通常情况下，只要原告提交的起诉材料符合《民事诉讼法》第108条有关起诉的条件，都可以马上给予立案。没有想到，接待法官把22份起诉材料全部收下后，告诉我：你先回去吧，我们立案有七天的期限，七天之内我们再通知你是否给予立案。是呀，《民事诉讼法》第112条明确规定：“人民法院收到起诉状或者口头起诉，经审查，认为符合起诉条件的，应当在七日内立案，并通知当事人；认为不符合起诉条件的，应当在七日内裁定不予受理”。法院答应七天之内给予是否立案的答复也是符合法律规定的。看来我只能回去等消息了。我走到立案庭门口才想起来，法院收到我递交的起诉材料应当给我一个收据呀，材料里还有许多证据原件呢。再说，法院不签收这些起诉材料，又怎么证明今天我来立案了呢？于是我又返了回来，向负责接待的那位女法官索要了一份起诉材料收据，该收据上明确注明收到材料的时间是2007年7月23日，并加盖了这杭州市中级人民法院立案庭的方形印章。从立案庭出来才发现外面天空乌云滚滚，小雨唰唰的下个不停。杭州中院地处钱塘江畔，公交稀少、打出租车更是不方便。在路边等了好久，我才终于拦上了一辆出租车，这时，浑身都已经湿透了。

等          待

从杭州回来后，我就进入了漫长而焦急的等待过程。毕竟起诉立案后才算正式进入审判程序呀！在等待的期间里，我安排助手抓紧通知证据材料不符合法院要求的投资者按照法院的要求重新提供材料，同时有接待了几位因杭萧钢构虚假陈述而遭受损失的投资者咨询，他们也十分想跟其它投资者一起参加诉讼。

漫长的七天终于要届满了，七月三十日上午，几位关注杭萧钢构案件的媒体朋友就电话询问我杭州中院的立案情况，我只能告诉他们：目前还没有接到杭州中院的通知，再说现在还不到时间，也许今天下午下班之前法院会通知吧。毕竟法院在最后的时间里通知给予立案并不违反法律规定。况且我代理的投资者起诉济南轻骑虚假陈述证券民事赔偿案件立案时，负责受理的济南市中级人民法院就是在七天受理期限最后一天的下午通知我给予立案的，杭州市中级人民法院或许也会效仿吧。当天我对杭州市中级人民法院会在法律规定的时间内给予立案还是充满信心的。然而，直到7月30日下午六点下班了，我也没有接到杭州中院任何人的一个电话通知。

第二天，我迫不及待的电话联系了杭州中院负责接我材料的那个女法官，询问案件的受理情况。女法官答复：该案正在向浙江省高级人民法院请示，浙江高院还没有给任何答复，所以还不能立案。我说：向上级法院请示是你们法院内部的程序，况且向上级法院请示并不是法律规定的必经程序。按照法律规定杭州中院在接到当事人起诉后七天之内，对符合起诉条件的应当受理，对不符合起诉条件的应当裁定不予受理。现在七天时间已经过去了，杭州中院既没有受理该案签发《案件受理通知书》，也没有不受理该案而出具不予受理的《民事裁定书》，这是不符合法律规定的。因为《民事诉讼法》第112条规定：“人民法院收到起诉状或者口头起诉，经审查，认为符合起诉条件的，应当在七日内立案，并通知当事人；认为不符合起诉条件的，应当在七日内裁定不予受理；原告对裁定不服的，可以提起上诉。”同时，《民事诉讼法》第111条明确规定：“人民法院对符合本法第一百零八条的起诉，必须受理”。我所代理的投资者向杭州中院提交的起诉书完全符合《民事诉讼法》第108条的规定，并按照被告人的人数提交了起诉书副本和相关证据材料副本等。杭州市中级人民法院没有在七日法定期间内给予立案，明显违背了《民事诉讼法》的上述规定。然而杭州中院立案庭的那位女法官称自己也做不了主，也没有办法。

反         映

8月2日上午，我就22名杭萧钢构投资者起诉杭萧钢构公司的立案问题，再次更杭州中院立案庭进行了交涉，立案庭仍然答复该案正在向浙江省高级人民法院请示，上级法院还没有答复，要联系就跟上级法院联系吧。我马上从网上查询了浙江省高级人民法院立案庭的电话，拨过去一问，对方称根本不知道这个事！浙江省高院上百人，我又不知道谁负责，怎么问呀？无奈，我按照网上公示的杭州市中级人民法院的举报电话，向杭州中院接待举报的人员反映了立案庭不按照规定立案的情况。接待人员态度和蔼，询问情况后称马上过问一下。大约十分种后，杭州中院接待举报的主动打过来电话称，已经问了，立案庭称正在向上级法院请示，你就慢慢等吧。看来向杭州中院接待举报机构反映情况也只能到此了。

凡事光等待总不是办法，应当争取些主动。2日下午，我随即起草了《关于杭州市中级人民法院立案庭不依法受理案件的情况反映》，以特快专递的形式分别邮寄给了浙江省人大常委会代理主任俞国行、杭州市人大常委会主任王国平、浙江省高级人民法院院长张启楣，同时也邮寄给了杭州市中级人民法院院长翁钢粮，希望该案能够引起相关领导的关注，以促使案件早日受理。通常情况下，特快专递最多一周的时间就能寄到了。然而，一周过去了，两周过去了，一个月过去了，至今我也没有收到任何机关、任何人员的一个电话、一个回复。递交的案件仍然没有任何消息，好像根本没有这回事一样。

无        期

9月7日，距离我递交22位杭萧钢构投资者的起诉材料的日子已经过了一个半月了，仍然没有任何关于杭萧钢构虚假陈述案件立案的任何消息。经再次向杭州市中级人民法院立案庭询问，答复称案件已经上报到最高人民法院了，等着吧。看来，这个案件非得惊动最高人民法院院长肖扬首席大法官才能有所转机了！

经询问杭萧钢构维权律师团的其它几位律师，他们递交的起诉材料也面临暂缓立案、暂缓审理的情形。

证券民事赔偿诉讼案件立案难、审理难等情况在证券界、法律界已经不是什么稀罕事了，银广夏、大庆联谊、东方电子、科龙电器等案件都出现过类似情形，上述案件的受理法院几个月甚至一年多不给立案，立案后一年甚至几年不开庭审理的情况都出现过，再添一个杭州中院不在法律规定的期限内给杭萧钢构案件立案也不足为怪了。

只是，别人违法可以去法院评理去，法院违法又该去哪评理去呢？

看来司法体制真的该改改了！